Đề thi môn Luật Chứng khoán và thị trường tiền tệ lớp TM36B

Đề thi môn Luật Chứng khoán và thị trường tiền tệ

ĐỀ THI MÔN LUẬT CHỨNG KHOÁN VÀ THỊ TRƯỜNG TIỀN TỆ

Lớp: Thương mại 36B

Thời gian làm bài: 75 phút

(Sinh viên chỉ được sử dụng văn bản quy phạm pháp luật)

Câu 1: Những nhận định sau đây đúng hay sai? Tại sao? (4đ)

1 – UBCKNN không có quyền quyết định đình chỉ hoạt động chào bán chứng khoán ra công chúng của tổ chức phát hành.

2 – Chứng khoán luôn là giấy tờ có giá trung và dài hạn.

3 – Một nhà đầu tư có thể mở hai hay nhiều tài khoản giao dịch chứng khoán tại các cty chứng khoán khác nhau theo nhu cầu đầu tư.

4 – Mọi doanh nghiệp đều được chào bán chứng khoán ra công chứng.

Câu 2: Anh chị hãy phân biệt giữa Cty đầu tư chứng khoán và Quỹ đầu tư chứng khoán (2đ)

Câu 3:

CTCP Chứng khoán Giao Long được thành lập theo đúng quy định của pháp luật với vốn điều lệ là 400 tỷ đồng vào tháng 3.2012.

Hỏi:

1 – CTCK Giao Long có thể xin UBCKNN cho phép thực hiện các hoạt động kinh doanh chứng khoán nào với số vốn điều lệ nêu trên? Tại sao?

2 – Giả sử, Cty Giao Long đã ký hợp đồng mở và quản lý tài khoản cho hơn 100 nhà đầu tư. Tuy nhiên, Cty Giao Long không có sự quản lý tách bạch giữa tiền và chứng khoán giữa các khách hàng này với nhau. Việc làm trên của Giao Long có vi phạm pháp luật không? Tại sao?

3 – Cty Giao Long muốn mua 3% cổ phần của CTCK Hoàn Hảo thông qua việc đặt lệnh mua trên SGDCK TPHCM được hay không? Tại sao?

4 – Ngày 24.05.2013, Tổng giám đốc Cty Giao Long bị khởi tố về tội buôn lậu. Sự kiện này làm phát sinh trách nhiệm gì của Cty Giao Long không? Tại sao?

Nguồn: Group FB – Ngân hàng đề thi HCMULAW

Đề  tiếp theo: Đề thi Luật Chứng khoán lớp Chất lượng cao 35 – ĐH Luật TPHCM