Đề thi môn Luật Chứng khoán và thị trường tiền tệ lớp CLC35

Đề thi môn Luật Chứng khoán và thị trường tiền tệ

ĐỀ THI MÔN LUẬT CHỨNG KHOÁN VÀ THỊ TRƯỜNG TIỀN TỆ

Lớp: Chất lượng cao 35

Thời gian làm bài: 75 phút

(Sinh viên chỉ được sử dụng văn bản quy phạm pháp luật)

Câu 1: Cty chứng khoán (CTCK) có thể xin phép tiến hành hoạt động bảo lãnh phát hành chứng khoán mà không cần xin phép hoạt động tự doanh chứng khoán được không? Tại sao? (1.5đ)

Câu 2: Để tránh sự xung đột về mặt lợi ích giữa CTCK và khách hàng trong các hoạt động của mình, CTCK phải làm gì? Tại sao? (2đ)

Câu 3: Có hay không sự mâu thuẫn khi quy định về chủ thể tiến hành hoạt động bảo lãnh phát hành giữa Luật các TCTD và Luật chứng khoán? Hãy trình bày quan điểm của các bạn về sự khác nhau này? (2đ)

Câu 4: Cty đầu tư chứng khoán có được quyền tự mình quyết định đầu tư chứng khoán không? Tại sao? (1.5đ)

Câu 5: Tổ chức nước ngoài được quyền chào bán chứng khoán ra công chúng tại Việt Nam không? Điều kiện chào bán của chủ thể này có gì khác so với điều kiện chào bán chứng khoán ra công chúng của tổ chức phát hành là pháp nhân Việt Nam không? Tại sao có sự khác biệt đó? (3đ)

Nguồn: Group FB – Ngân hàng đề thi HCMULAW

Đề tiếp theo: Đề thi Luật Chứng khoán và thị trường tiền tệ mới cập nhật.