Đề thi Luật Chứng khoán và thị trường tiền tệ lớp TM38B

Đề thi Luật Chứng khoán và thị trường tiền tệ

ĐỀ THI LUẬT CHỨNG KHOÁN VÀ THỊ TRƯỜNG TIỀN TỆ

Lớp: Thương mại 38B

Thời gian làm bài: 75 phút

(Sinh viên chỉ được sử dụng văn bản quy phạm pháp luật)

Câu 1: Những nhận định sau đây đúng hay sai? Tại sao?

1 – Một nhà đầu tư có thể mở hai hay nhiều tài khoản giao dịch chứng khoán tại các cty chứng khoán khác nhau tùy theo nhu cầu đầu tư.

2 – Tổ chức góp vốn vào quỹ đầu tư thành viên được tự do chuyển nhượng phần góp vốn cho các tổ chức khác.

3 – Cty đầu tư chứng khoán là một dạng của Cty Chứng khoán.

4 –  Bảo lãnh phát hành chứng khoán và đại lý phát hành chứng khoán là khác nhau.

5 – SGDCK có thẩm quyền đồng ý hay không đồng ý cho phép niêm yết chứng khoán tại SGDCK.

Câu 2: Anh chị hãy phân biệt giữa chứng chỉ quỹ và cổ phiếu (2đ)

Câu 3:

CTCP Phương Đông đang muốn chào bán chứng khoán để nâng cao vốn điều lệ đáp ứng nhu cầu kinh doanh.

Hỏi:

1 – Phương Đông có thể phát hành loại chứng khoán nào để đáp ứng nhu cầu trên của mình? Tại sao?

2 – Nếu Phương Đông muốn chào bán chứng khoán riêng lẻ để huy động vốn thì Phương Đông cần phải đăng ký với cơ quan nhà nước nào không? Đó là các cơ quan nhà nước nào theo quy định của pháp luật?

3 – Nếu sau khi phát hành chứng khoán riêng lẻ thành công, Phương Đông có thể trở thành Cty đại chúng không? Tại sao?

GV ra đề: ThS Phan Phương Nam

Nguồn: Group FB – Ngân hàng đề thi HCMULAW

Đề tiếp theo: Đề thi môn Luật Chứng khoán lớp Thương mại 36B